Што е постигнување

Како што знаеме сите активности на пазарот на хартии од вредност, што се врши од страна на професионални, вклучува неколку активности. Тие вклучуваат брокерски и услуга активности; активности, под претпоставка контрола на хартии од вредност; расчистување; депозитни услуги; водење на регистарот на имателите на хартии од вредност; организирање на трговија со хартии од вредност на пазарот и некои други активности. Задржиме на овој концепт како посредување.

Брокерски активност - активност да се изврши граѓански трансакции. На трансакции се хартии од вредност и активност на посредувањето лице дејствува како агент комисија или полномошник, а дејствува врз основа на договор за провизија или агенција. Покрај посредување, или попрво неговата имплементација бара полномошното да се изврши такви трансакции, освен ако со договорот не е индикација за овластувањата на агент на комисијата или адвокат.

Брокер - е учесник на пазарот на хартии од вредност, која се занимава со посредување.

До денес, брокерската активност - во повеќето случаи за право на комерцијални организации, воспоставен во форма на друштво со ограничена одговорност или акционерско друштво. Во нашата земја, според видот на активноста ангажирани во јавни институции. Особено брокерски услуги на Сбербанк на Русија, вршење на трансакции со хартии од вредност во име и за сметка на клиенти.

За легитимно практикување на брокер активност бара дозвола, потврдува правото на учесник на пазарот на хартии од вредност да се вклучат во професионалните трансакции.

Посебни карактеристики кои го карактеризираат посредувањето во споредба со другите видови на професионални активности на пазарот на хартии од вредност вклучуваат фактот дека брокери може да се направи трансакции peredovereniya, но само ако тоа е утврдено во договорот. Peredoverenie, исто така, е можно во случај кога брокер принудува оваа сила на околностите, и ако тоа не е можно поинаку да ги штити интересите на клиентот. Во вториот случај е потребно да биде известен за намерата да се направи трансакција брокер peredovereniya на клиентите.

Должностите на брокер влегува верните спроведување на клиент налози по редослед како што се добиени. Главните одговорности на брокер, исто така, вклучуваат:

1. Обврската да го достават до знаење на корисникот сите потребни информации во врска со спроведувањето на неодамнешните наредби и исполнување на обврските предвидени во договорот за купопродажба на хартии од вредност. На пример, на брокер има право да препорача на трансакцијата на клиентот доколку таа не ги добијат целосни информации за ризиците кои се поврзани со него;

2. Зачувување и хартии од вредност сметководство клиентот. Ова е направено во рок определен со договорот. Исто така, на должност на брокер да се оди на поднесување на извештаи до клиент за напредокот на условите од договорот, како и екстракт покажува движењето на хартии од вредност и парични средства на сметководството на сметките на клиентите;

3. Земете мерки за да се обезбеди доверливост на податоците за клиентите, особено неговото име, податоци за плаќање и други информации кои се добиени како резултат на исполнување на обврските утврдени со договорот со клиентот.

Работа на берзата може да биде придружена со ситуации каде што има конфликт на интереси меѓу брокер почнува и клиентот. Во такви случаи, на брокер е должен да го извести клиентот на интерес има појавено. Ако оваа должност е игнорирана од страна на брокер и клиентот ќе направат загуби како резултат на тоа, таа ќе биде причина да бараат надомест на штета од брокер. Надоместокот се врши на начин со кој се предвидени од страна на граѓанското право.