Федералниот закон № 39-FZ "На пазарот на хартии од вредност": Клучни

Федералниот закон 39-FZ регулира односите кои произлегуваат во врска со издавање и циркулација на финансиски инструменти, без оглед на видот на издавачот, правилата за формирање и работа на професионални учесници на тргување платформи. Ние следната сметаат дека некои од одредбите од нормативен акт.

Преглед

Постојат различни видови на активност на пазарот на хартии од вредност. Тоа се врши, обично професионални учесници. Во моментов доста честа појава организации кои обезбедуваат различни услуги на инвеститорите. Клучната задача на пазари на учесниците делува за да се зачува и да се зголеми капиталот. Таа ги поставува основните правила смета регулатива, како и Централната банка на Русија. Тоа дејствува како регулатор и клучен надзорен орган.

активност услуга

Таа е поврзана со извршувањето на трансакции за купување или продажба на финансиски инструменти. Овие операции, во согласност со 39-FZ "На пазарот за хартии од вредност", спроведена на свој трошок и во свое лично име, по јавното објавување на вредноста на посветеност купување / спроведување. Професионални учесници може да дејствува строго дефинирани теми. Продажба / купување на обврзници и други финансиски инструменти се врши од страна на правни лица кои се стопански субјекти, како и јавни претпријатија, доколку надлежниот орган утврдени прописи кои се однесуваат на нивната работа.

воспоставување на услови

Услуга активност вклучува дефиниција:

1. Максимални / минимални број на финансиски инструменти за продажба / купување.
2. Периодот за кој се постави цената.

Во отсуство на декларацијата наведени други основни услови, професионална учесник мора да се направи договор за предлогот на клиентот. Кога затајување, во согласност со 39-FZ "На пазарот за хартии од вредност", за да може да тужи за спроведување на утврдените барања или да се надоместат загубите направени од страна на инвеститорот.

администрација

управување со хартии од вредност вклучува трансакции во финансиските инструменти, пари се користат за трансакции и договори. Да го спроведе, како општо правило е потребна лиценца. Исклучок е кога контролата е поврзана само со остварување на правата на финансиски инструменти. Редоследот на трансакции регулирани од страна на нормативен акт е предмет на разгледување и договор. Во спроведувањето на активностите на професионални учесник мора да укажуваат на тоа дека таа дејствува како контрола.

Права и обврски

Ако конфликтот на интереси на професионална учесник и една / неколку клиенти, од кои странките не биле познати во однапред, доведе до зделки кои предизвикале штета на вториот, контролата е должен да плати отштета на сопствен трошок. Смета нормативен акт утврдени правни лица. Особено, професионален учесник во согласност со 39-FZ "На пазарот за хартии од вредност", може да се купат финансиски инструменти кои се наменети за квалификувани инвеститори, како и да се влезе во релевантниот договор. Доколку се прекрши утврдените прописи доаѓаат некои негативни последици за оваа тема. Меѓу нив се:

1. Обврска за спроведување на финансиски инструменти и да го раскине договорот, дејствувајќи како и нивните деривати. Соодветните услов може да се претстави со Централната банка на Русија или директно на купувачи.
2. Надомест на штета предизвикана како резултат на спроведувањето на финансиските инструменти и раскинување на договорите.
3. Плаќање на камата на износот на трансакциите / договори. Нивната големина е основана од страна на чл. 395 од Граѓанскиот законик. Кога позитивната разлика помеѓу приливите од продажба на хартии од вредност / раскинување на договорите и повлечениот износ во врска со купување / продажба на финансиски инструменти, камата се плаќа во износ од тоа откриена.

Во соопштението од барањето за примена на соодветните ефекти на професионален учесник на трансакции во кршење на барањата на 39-FZ "На пазарот за хартии од вредност" може да се поднесе во рок од една година од денот на приемот на извештајот од страна на клиентот.

дополнителни функции

Управителот може независно да бидат испратени на суд против какви било побарувања кои произлегуваат од спроведувањето на своите активности, вклучувајќи го и правото насока која обезбедува акционери и други носители на безбедноста. Во овој случај, тој ќе направат соодветните трошоци, вклучувајќи ги и печат должност. Тие се платени од имотот, служи како објект на управување со доверба. Професионална партија, исто така, има право да делегира друг предмет да се направи трансакции. Тие се врши во име на администратор или старател. Трансакции се направени на сметка на имотот што е предмет на договорот. Управување со право на надомест. Состојбата на плаќање утврдени во договорот. Покрај тоа, тој има право на надоместок на трошоците врши од нив под управување со доверба, на сметка на дадениот на имотот. Ова право не може да се услови со приемот на приходи од трансакции.

должности

Гувернерот води евиденција за хартии од вредност, во својство на предметите од неговата активност, како и за секој договор. Во своето дискреционо право, професионални учесник ги имплементира сите права утврдени во финансиски инструменти. границите на договорот може да биде ставен на управување со средства. На пример, на остварување на правото на глас. Ако тоа не е ограничено на, контрола делува на сопственост на хартии од вредност. Во отсуство на моќ да ги вршат гласањето на Генералното собрание на сопствениците на финансиски инструменти и инвестициски единици на професионален учесник мора да се обезбедат информации за основач на договорот за изготвување листа на субјекти кои ја имаат оваа способност. Коментира нормативен акт основана и други давачки. Особено, на барање на менаџерот на основачот дава индикација за депозитар на спроведување на првите избори.

трансфер агент

Тој е привлечен од страна на Секретарот, кој ги одржува регистар на иматели на финансиски инструменти за спроведување на функциите. Лице врши соодветните операции врз основа на договорот и прокси. Во текот на работата на трансфер агент мора да се наведе дека се работи за и во име на секретарот, да ги достави потребните документи за заинтересираните страни.

права

Тие се пропишани во договорот и полномошно. Вклучување на засегнатите страни имаат право на:

1. Земете целокупната документација потребна за извршување на операции во регистарот.
2. Обезбедување на регистрирани лица и други извештаи l / s, известувања и други информации обезбедени од страна на Секретарот.

должности

Актери треба да:

1. Да преземат соодветни мерки за да се идентификуваат лицата кои ги достават документите кои се потребни за извршување на операции во регистарот.
2. Обезбедување на пристап до евиденцијата регистратор материјали во своето барање.
3. Ја почитува доверливоста на информациите добиени при вршење на трансакции.
4. Извршување на ингеренциите на претставниците на регистрирани лица.
5. Заверка на потписите на физички лица во согласност со правилата утврдени од страна на Централната банка.
6. Во согласност со другите барања утврдени од страна на Централната банка.

Пресметка на периодот на работењето во регистарот или за неуспех во нивната имплементација почнува од денот на инволвираните страни во соодветната документација и авторитет. трансфер агент и рекордер во интеракција мора да се разменат информации и материјали во електронска форма.

Правилата за обезбедување на информации

На предметот на барањето, должен на финансиски инструменти (издавач), номинална носителот на хартии од вредност или на лицето кое е одговорно за централизирано чување на, мора да се обезбеди листа на сопственици. Тоа е формирана на датумот наведен во барањето. Издавачот може да ги наведе ова барање, доколку давањето на оваа листа е потребно за спроведување на обврските утврдени со федералните закони. Оваа листа е испратен во рок од петнаесет дена од денот на приемот на барањето. Ако датумот утврден во барањето е најдоцна до календарот на приемот, рокот се пресметува од датумот наведен во известувањето.

листа содржина

мора да биде наведен на сопствениците на листата:

1. Тип на приказ (категорија) на финансиските инструменти и информации за да се овозможи нивна идентификација.
2. Издавач информации.
3. Информации за сопствениците на хартии од вредност, вклучувајќи ги и странските компании, кои не е правно лице во согласност со законите на земјата во која е формиран, како и други субјекти кои спроведуваат права на финансиските инструменти и лицата за кои тие се направени. Информации за минатото не може да бидат вклучени во листата. Ова е дозволена под одредени услови. Особено, лице кое остварува правата на финансиски инструменти е управување со инвестиции компанија на заеднички фонд или странски организации кои се вклучени во колективните / колективни инвестициски шеми и без и со формирањето на правно лице, ако бројот на учесници е повеќе од 50.
4. Информации за лицата чии права на финансиски инструменти евидентирани по финансии l / s на издавачот, депозити и други сметки, како што е дефинирано во други FZ Доколку овие лица не ги спроведуваат соодветни правни опции.
5. Информации што овозможуваат идентификација наведени во претходните две ставовите лица. На листата се наоѓаат на бројот на акциите во сопственост на нив.
6. Меѓународен код за идентификација на вршителот на запишувањето на правата на финансиските инструменти на организациите и лицата споменати во ДИК. 3-4, вклучувајќи носителот странски кандидат и една странска компанија која има право да направи правила на транзиција и сметководство.
7. податоци за лица кои не можат да се обезбедат информации за формирање на листата, како и бројот на хартии од вредност за кои е добиено никакви информации.
8. Податоците за бројот на финансиски инструменти, кои се вклучени во сметките на неидентификувани предмети.

заклучок

Секретарот може да бара од регистрираните субјекти, и депозитар - на штедачите ако тие дејствуваат како кандидати (вклучувајќи и странски), обезбедување на информации за да се изгради листи за одреден датум во подготовката на горенаведените барање. Лицето кое ја отвори сметка, мора да ги обезбеди потребните информации за пописот. Предмет на имплементација на правото на финансиски инструменти во име на други учесници, на барање на евиденција на регистратор или депозитар чување, треба да се испрати на бараните податоци за да ја генерира листа на сопственици.